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2019年11月證券從業資格考試重點及考分權重參考

2019年11月證券從業資格考試準考證打印時間為11月25日-12月1日

《證券市場基本法律法規》

涉及內容主要是法律規定、業務規范、違法違規行為等,內容枯燥、類似內容較多,容易混淆或記憶不清,所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納,對于一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性,通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。其次,要多做題,舉一反三,在重復中記憶,做題也是較好的記憶訣竅。

第一章:證券市場基本法律法規

考分權重:45分

重要考點舉例:公司的種類;有限責任公司股權轉讓相關規定;證券發行與交易活動禁止行為;公開發行證券的規定;內幕交易行為;股票上市的條件、申請和公告,債券上市的條件和申請。證券從業資格考試指南

第二章:證券從業人員管理

考分權重:15分

重要考點舉例:證券業從業人員執業行為準則;證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定;銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

第三章:證券公司業務規范

考分權重:35分

重要考點舉例:證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定;經紀業務的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業務的管理規定;證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定;監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;證券公司自營業務投資范圍的規定;證券自營業務持倉規模的要求;自營業務的禁止。

第四章:證券市場典型違法違規行為及法律責任

考分權重:5分(本章基本都是考各種數字,不會出現很多,一般1到2題)

重要考點舉例:違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

《金融市場基礎知識》

主要介紹金融市場體系、證券市場的參與主體,以及股票市場、債券市場、基金及衍生工具等內容,與實務結合比較緊密,題目考查相對靈活,記憶過程中也需要多總結歸納,做到靈活運用。除此之外,平時也需要多關注證券市場的相關信息,注意金融素養的積累和提升。

第一章:金融市場體系

考分權重:10分

重要考點舉例:金融市場的概念;金融市場的功能;貨幣政策的概念、措施及目標;資本市場的分層特性;多層次資本市場的主要內容與結構特征。

第二章:證券市場主體

考分權重:30分

重要考點舉例:直接融資的概念、特點和分類;證券發行人的概念和分類;證券市場投資者的概念、特點及分類;企業和事業法人類機構投資者的概念與特點;個人投資者的概念;我國證券公司的監管制度及具體要求;證券公司主要業務的種類及內容;國務院證券監督管理機構及其組成。

第三章:股票市場

考分權重:20分

重要考點舉例:股票的定義、性質、特征和分類;股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系;公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序;審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征;證券交易原則和交易規則;證券交易的競價原則和競價方式。

第四章:債券市場

考分權重:20分

重要考點舉例:政府債券的定義、性質和特征;地方政府債券的概念;金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;外國債券和歐洲債券的概念、特點;債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;債券評級的定義與內涵。

第五章:證券投資基金與衍生工具

考分權重:15分

重要考點舉例:基金與股票、債券的區別;契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;貨幣市場基金管理內容;交易所交易的開放式基金的概念、特點;基金資產凈值的含義;股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。證券從業資格考試教材

第六章:金融風險管理

考分權重:5分

重要考點舉例:金融風險的分類;系統風險與非系統風險的概念;風險管理的概念。

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